东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东方红配置精选搀和型证券投资基金         招募说明书（更新）           （2025年第1号）  基金管理东谈主：上海东方证券资产管理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司           二〇二五年一月十七日      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  【垂死指示】   东方红配置精选搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）的 召募央求经中国证监会2017年12月26日证监许可【2017】2398号文准 予注册。本基金的基金合同于2018年5月21日肃穆收效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只搀和型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基 金与货币市集基金，低于股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招 募说明书、基金合同和基金居品贵府概要等信息泄露文献，自主判断 基金的投资价值，全面刚毅本基金居品的风险收益特征和居品本性， 充分研究自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，自行承担投资风险。 投资者在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风 险，可能包括：证券市集全体环境激勉的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、多量赎回、大都赎回或暴跌导致的流动性风险、基 金管理东谈主在投资谋划过程中产生的操格调险、本基金特有的风险等。 基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者繁盛”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 险，由投资者自行负责。   本基金可投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采用 非公开辟行的方式刊行，即使在市集流动性比较好的情况下，个别债 券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按 联想买入或卖出相应的数目，或买入卖出行动对价钱产生比较大的影 响，加多个券的建仓成本或变现成本。况且，中小企业私募债信用等 级较一般债券较低，存在着刊行东谈主不成按时足额还本付息的风险，此 外，当刊行东谈主信用评级贬抑时，基金所投资的债券可能濒临价钱下落 风险。   本基金除了投资A股外，还可根据法律法例轨则投资香港联合交 易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动 风险等一般投资风险之外，本基金还会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交易司法等相反带来的特有风险，包括港股 市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用 将部分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。   本基金可投资于科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 交易司法等相反带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市 风险、流动性风险、投资集结风险等。本基金可根据投资策略需要或 市集环境变化，采用将部分基金资产投资于科创板或采用不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到 存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、 境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相干的风险可能径直或间 接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 采用将部分基金资产投资于存托凭证或采用不将基金资产投资于存 托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资北京证券交易所（以下简称北交所）股票，北交所 主要服务于更动式中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的规 则与其他交易场所存在相反。基金投资北交所股票，将濒临因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交易司法等相反带来的特有风险，包括 但不限于上市公司谋划风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、 投资集结风险、转板风险、监管司法变化的风险等。本基金可根据投 资策略需要或市集环境变化，采用将部分基金资产投资于北交所股票 或采用不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非势必投资于北 交所股票。   具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金管理东谈主管理的其他基 金的功绩并不组成本基金功绩进展的保证。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东谈主依照遵循法守、憨厚信用、严慎长途的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书基金投资组合陈述和基金功绩进展截止至2024年9 月30日（财务数据未经审计）；其余所载内容截止至2025年1月13日。         东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息泄露办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理轨则》(以下简称“《流动性轨则》”)和其他 关系法律法例的轨则，以及《东方红配置精选搀和型证券投资基金基金合同》                                  （以 下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了本基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资 决策关系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本招募说明书由上海 东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资者披 露与本基金相劳动项的信息，是投资者据以采用及决定是否投资于本基金的要约 邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同突出他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   基金合同》及对基金合同的任何有用的纠正和补充   投资基金托管左券》突出任何有用纠正和补充   说明书》突出更新   突出更新   公告》   性文献突出制定机构所作出的纠正、补充和有权解释   次会议通过，并经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第   三十次会议纠正，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届世界   东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于   修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国   证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正   月17日纠正通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》   及颁布机关对其频频作念出的纠正   《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的修       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   订   召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正   开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其频频作念出   的纠正   法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主   登记并存续或经政府关系部门批准竖立的并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社   会团体和其他组织   及相干法律法例轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国   境外的机构投资者   国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的总称   的投资东谈主   理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务   定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务   代理左券，代为办理基金销售业务的机构   东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结   算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等         东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   合条件的办理基金登记业务的机构   管理的证券投资基金份额情况的账户   理基金认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务所引起的基   金份额的变动及结余情况的账户   金管理东谈主聘任法定机构验资并办理完毕基金备案手续，取得中国证监会书面   阐明之日   算完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历   日为非港股通交易日，则本基金不灵通   证券公司蚁集资产管理联想份额登记及资金结算业务指南》以突出他适用于   证券投资基金的业务司法   基金基金份额的行动   买基金份额的行动     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   条件要求将基金份额兑换为现款的行动   的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金   管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动   金份额销售机构的操作   扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户   内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式   加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求总和及基金调治中转入   央求份额总和后的余额）朝上上一就业日本基金总份额的10%时的情形   款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流   金应收的申购基金款以突出他投资所形成的价值总和   基金份额净值的过程   网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露   网站）等媒介   同由基金托管东谈主、基金管理东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全   部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震突出   他天然灾害、来回、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停   电或其他突发事件、证券、期货交易所非正常暂停或住手交易     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   中央银行单子、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）   的债券、非金融企业债务融资器具、资产提拔证券；中国证监会、中国东谈主民   银行认同的其他具有细密流动性的金融器具   交易所或者经中国证监会认同的机构竖立的证券交易服务公司，向香港联合   交易通盘限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖轨则畛域   内的香港联合交易所上市的股票   理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与   银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、融会   受限的新股及非公开辟行股票、资产提拔证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行   转让或交易的债券等   值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实配给推行申购、赎回的投   资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当   权益不受挫伤并得到平允对待      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   本基金基金管理东谈主为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：   称号：上海东方证券资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   竖立日历： 2010年7月28日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131号   组织阵势：有限就业公司   注册老本：3亿元东谈主民币   存续期限：无间谋划   筹商电话：（021）53952888   筹商东谈主：彭轶君   鼓动情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督管理委员会《对于核准东方证券股份有限公司竖立证券资产管理 子公司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上肃穆成立，是 国内首家获批竖立的券商系资产管理公司。   （二）主要东谈主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东谈主民银行上海分行非 银行金融机构管理处科员，上海证管办搜检处、搜检局案件审理处科员，上海证 管办案件观察一处副主任科员，上海证监局搜检一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制就业处处长，东方证券股份有限公司稽核总 部总司理、合规法务管理总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 总监、副总裁。现任上海东方证券资产管理有限公司党委布告、董事长。   蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司联想财务 部职员，上海亚商企业参谋股份有限公司研发部、购并重组部款式司理，上海证 管办搜检处科员、观察二处副主任科员，上海监管局观察一处主任科员，上海监 管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一 处调研员、搜检二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总司理，东方 华宇老本管理有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规 风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限 公司董事，上海东方证券更动投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公 司董事。   张锋先生，董事、总司理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴 业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚基金管理 有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产管理有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总司理、公募蚁集权益投资部总司理、奉行董事、董事 总司理、副总司理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（特殊 普通合伙）款式司理、高等司理、合伙东谈主，东方证券股份有限公司联想财务管理 总部副总司理、副总司理（主办就业）。现任东方证券股份有限公司联想财务管 理总部总司理，上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董 事，上海东方证券资产管理有限公司董事，东证国际金融集团有限公司董事，诚 泰融资租借（上海）有限公司监事。   彭卫东先生，独处董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东谈主民法院副院长，武汉市中级东谈主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委布告、局长、看管长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高等法律参谋人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高等合伙东谈主，上海东方证券资产管理有限公司独处董事。   杨勤法先生，独处董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时间银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副讲明，重庆物奇微电子有限公司独处董事，江苏纽       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 泰格科技集团股份有限公司独处董事，上海季丰电子股份有限公司独处董事，上 海东方证券资产管理有限公司独处董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，独处董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副讲明、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产管理有限公司独处董事。   杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司东谈主力 资源管理总部高等主管、总司理助理、副总司理、副总司理（主办就业）。现任 东方证券股份有限公司党委组织部部长、东谈主力资源管理总部总司理，上海东方证 券更动投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司监事。   刘枫先生，职工监事，中共党员，管理学学士。曾任上海市东方明珠股份有 限公司手艺员，中国经济开辟信托投资公司交易部交易主管，东方证券股份有限 公司交易部交易司理。现任上海东方证券资产管理有限公司交易部总司理、职工 监事。   张锋先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东谈主，中共党员，管理学硕士，《新钞票》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产管理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司联席总 司理、财务负责东谈主。   周陶女士，合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国际融资租借有限公司合规管理岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产管理有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产管理有限公司合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官兼任党委 办公室主任、风险管理部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市营业银行资金营 运部债券交易员，华富基金管理有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 方证券资产管理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交易所会员管 理部司理、金融更动实验室高等司理、固定收益与养殖品就业小组奉行司理。现 任上海东方证券资产管理有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限就业公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、托付处副处长、托付处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东谈主民检察院 公诉科助理检察员，交银租借股份有限公司资产管理司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产管理更动业务部董事副总司理、居品总 监，上海东方证券资产管理有限公司居品部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副 总司理。   汤琳女士，副总司理，工商管理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部市集业务司理，上海东方证券资产管理有限公司玄虚管理部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总司理。   （1）现任基金司理   孔令超先生，上海东方证券资产管理有限公司固定收益研究部总司理、基金 司理，2016年8月于今任东方红策略精选纯真配置搀和型发起式证券投资基金基 金司理、2016年8月于今任东方红汇利债券型证券投资基金基金司理、2016年8月 于今任东方红汇阳债券型证券投资基金基金司理、2018年3月至2024年1月任东方 红方针优选三年如期灵通搀和型证券投资基金基金司理、2018年5月于今任东方 红配置精选搀和型证券投资基金基金司理、2018年6月至2024年4月任东方红更动 优选三年如期灵通搀和型证券投资基金基金司理、2018年6月于今任东方红睿逸 如期灵通搀和型发起式证券投资基金基金司理、2018年7月于今任东方红稳健精 选搀和型证券投资基金基金司理、2019年9月于今任东方红聚利债券型证券投资 基金基金司理、2020年1月至2021年12月任东方红品性优选两年如期灵通搀和型        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 证券投资基金基金司理、2024年3月于今任东方红收益增强债券型证券投资基金 基金司理。北京大学金融学硕士。曾任祥瑞证券有限就业公司总部玄虚研究所策 略研究员，国信证券股份有限公司经济研究所策略研究研究员。   （2）历任基金司理   徐觅先生，2018年5月至2024年3月任东方红配置精选搀和型证券投资基金基 金司理。   权益投资决策委员会成员组成如下：主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、 委员苗宇先生、委员李竞先生、委员周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先 生。   固收投资决策委员会成员组成如下：主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委 员纪娴静女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。      （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 谋划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则磋议并公告基金净值信息，      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 陈述义务； 《基金合同》突出他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府15 年以上； 证投资者大概按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件； 现和分配； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 损失，而基金管理东谈主领先承担了就业的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管理东谈主对于顺服法律法例的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息泄露办法》等法律法例的相干轨则，并建立健 全的里面约束轨制，采用有用措施，防备造孽违法行动的发生； 约束轨制，采用有用措施，防备以下《基金法》、《运作办法》辞让的行动发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）起义允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相干的交易行为；   （7）莽撞职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行动。 家关系法律、法例及行业范例，憨厚信用、长途尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法谋划；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）有意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、侵犯、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、迫害权柄，不按照轨则履行职责；   （7）泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的营业高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资联想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事相干的交易行为；   （8）违反证券交易场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 阻挠市集规律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息泄露和告白中有意含有乌有、误导、诓骗身分；   （11）以不正直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的行动。   （五）基金管理东谈主对于辞让性行动的承诺   为留意基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列行动：   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性轨则，本基金管理东谈主在履行适 当规范后可不受上述轨则的限制。   （六）基金司理承诺 持有东谈主谋取最大利益；     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金投资内容、基金投资联想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事相干的交易行为；   （七）基金管理东谈主的里面约束轨制   （1）健全性原则。里面约束应当包括基金管理东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，维 护内控轨制的有用奉行。   （3）独处性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处， 基金管理东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   基金管理东谈主根据关系法律法例和轨则的轨则，建立了范例的治理机构和议事 司法，明确了决策、奉行、监督等方面的职责权限，形成了科学有用的职责单干 和制衡机制。董事会、监事、谋划管理层大概根据公司轨则以及关系议事司法运 行并期骗权柄。   基金管理东谈主设董事会，对鼓动负责。董事会由七名董事组成，其中独处董事 三名，设董事长别称。董事会下设合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会。 基金管理东谈主已制定董事会议事司法，轨则了董事会会议的召开及表决规范和职责 等；并制定独处董事轨制，进一步完善法东谈主治理结构，促进公司范例运作。   基金管理东谈主设监事二名，包括别称鼓动监事及别称职工监事。公司监事依照 法律及轨则的轨则负责查验财务和合规管理；对董事、高等管理东谈主员奉行公司职 务的行动进行监督；履行合规管理职责等。   谋划管理层负责组织实施董事会决议，主办基金管理东谈主的谋划管理就业，负 责谋划管理中风险管理就业的日常运行，负责董事会授权畛域内要紧谋划款式和 更动业务的风险评估和决策。谋划管理层下设投资决策委员会、风险约束委员会、 居品委员会、信息手艺治理委员会、估值委员会等委员会，并分袂制定了相应的 议事司法，对各项要紧业务及投资进行决策与风险约束。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   里面约束轨制指范例里面约束的一系列规章轨制和业务司法，是里面约束的 垂死组成部分。里面约束轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会突出他主 管部门关系文献的轨则。里面约束轨制分为四个端倪：   （1）《公司轨则》——指经鼓动批准的《公司轨则》，是基金管理东谈主制定 各项基本管理轨制和具体管理规章的率领性文献；   （2）里面约束大纲——是对《公司轨则》轨则的里面约束原则的细化和展 开，是各项基本管理轨制的纲目和统治；   （3）公司基本管理轨制——是基金管理东谈主在谋划管理宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本管理轨制须经董事会审议并批准后实施。基本管理轨制包括 但不限于风险管理轨制、投资管理轨制、基金司帐核算办法、信息泄露办法、监 察稽核轨制、信息手艺管理轨制、功绩评估窥探轨制和危急处理轨制等；   （4）部门规章轨制以及业务经由——部门规章轨制以及业务经由是在公司 基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭就业、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管理东谈主的业务、管理、监督的需要，同期亦然幸免 就业中主不雅减弱性的有用技能。部门轨制及具体管理规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、 中国证监会轨则和《公司轨则》及公司基本管理轨制。   （1）本基金管理东谈主承诺以上里面约束的泄露信得过、准确。   （2）本基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面 约束轨制。   （3）本基金管理东谈主承诺将积极配合外部风险监管就业。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：东谈主民币252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家彻底由企业法东谈主办股的股份制 营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月告捷地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家给与国际司帐模范上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。为止2024年9月30日，招商银行集团总资产116，547.63亿元 东谈主民币，高等法下老本充足率18.67%，权重法下老本充足率15.33%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管 理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、款式提拔团队、运营 管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有职工249东谈主。2002年11月，经 中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一 家取得该项业务经验上市银行；2003年4月，肃穆办理基金托管业务。招商银行      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行为托管业务天资最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老 保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托管业务资 格、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格 境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点 存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科智力和更动精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，致力于于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为辅导，以“值得相信 的众人、贴心折务的管家、让价值无间加多、客户的体验更佳”的“4+方针”， 以更动的“服务居品化”为方法论，全方位助力资管机构完结可无间的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，束缚更动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务玄虚系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析陈述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 告捷托管国内第一只券商蚁集资产管理联想、第一只FOF、第一只信托资金联想、 第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户解析、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT撑持，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 迁徙，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务无间稳健发展，社会影响力束缚擢升，连年来取得业 内各类奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银大师》2016中国金融更动“十 佳金融居品更动奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一取得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银大师》2017中国金融更动“十佳金融居品 更动奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会 系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双提      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 升”金点子决策二等奖；3月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5月 荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018 东方钞票风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12月荣获2019东方钞票风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。 奖项；6月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构” “最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国 公募基金英华奖“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债 登记结算有限就业公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方 钞票风浪榜“2020年度最受迎接托管银行”奖项；2021年10月，                                 《证券时报》                                      “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记 结算有限就业公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好解析托 管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》                    “2022年度凸起资产托管银行天玑奖”； 银行间市集清理所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆 借中心“2022年度银行间本币市集托管业务市集更动奖”三项大奖；2023年4月， 荣获《中国基金报》第二届中国基金业更动英华奖“托管更动奖”；2023年9月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（世界 性股份行）”；2023年12月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023年度托管银行风浪 奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2023年度优秀资产托 管机构”、“2023年度估值业务凸起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股 份有限公司“2023年度最好年金托管衔尾伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金 报“中国基金业英华奖-ETF20周年特别评比‘优秀ETF托管东谈主’”奖。2024年6月， 荣获上海清理所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 谈》主办的2024资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例 发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024额外影响力品牌”奖项；2024年9月， 在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024年资产 托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公 司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限 公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限就业公 司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主办招商银行就业，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相劳动宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务谋划情况   为止 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）基金托管东谈主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格顺服国度关系法律法例和行业监管轨制，对执守 法谋划、范例运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制， 注重和化解谋划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞罅隙、打消隐患，保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、经由的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险注重体系：   一级里面约束及风险注重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行遏制 和约束；总行风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控擢升管理建议。   二级里面约束及风险注重是招商银行资产托管部竖立风险合规管理相干团 队，负责部门里面风险遏制和约束，实时发现里面约束过失，建议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈述。   三级里面约束及风险注重是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，免除内 约束衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束隐私各项业务过程和操作门径、隐私通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以注重风 险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面约束的查验、评价 部门独处于里面约束的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面约束有用性包含里面约束联想的有用性、里面约束 奉行的有用性。里面约束联想的有用性是指里面约束的联想隐私了通盘应和蔼的 垂死风险，且联想的风险搪塞措施稳健。里面约束奉行的有用性是指里面约束能 够按照联想要求严格有用奉行。   （5）适合性原则。里面约束适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务谋划策略、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的转换实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 阻隔，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险注重的目的。   （7）垂死性原则。里面约束在完结全面约束的基础上，和蔼垂死托管业务 垂死事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面约束大概完结在托管组织体系、机构建树、权责分 配及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构端倪了了、管理要求明确，自满风险管理全隐私的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据奉行他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行观察。   （3）客户贵府风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律法例和其他关系轨则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息手艺系统风险约束。招商银行对信息手艺系统机房、权限管理实     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，通盘电脑建树密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息手艺系统采用两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息手艺系统的安全。   （5）东谈主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、《运作办法》等关系法律法例的轨则及基金合同、托管协 议的约定，对基金投资畛域、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行 监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违反法律法例、基金合同的指示拒却奉行，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易规范也曾收效的投资指示违反法律、 行政法例和其他关系轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面阵势文书基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应适正当律法例及基金合同允许的调治期限。基金管 理东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述 中国证监会。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                五、相干服务机构   （一）基金销售机构   （1）直销中心   称号：上海东方证券资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东谈主：杨斌   传真：（021）63326381   筹商东谈主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上交易系统   网上交易系统包括基金管理东谈主公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管理 APP、基金管理东谈主微降服务号和基金管理东谈主指定且授权的电子交易平台。个东谈主投 资者可登录上述网上交易系统，在与基金管理东谈主达成网上交易的相干左券、接受 基金管理东谈主关系服务要求、了解关系基金网上交易的具体业务司法后，通过基金 管理东谈主网上交易系统办理开户、申购、赎回等业务。   同期代销A类基金份额和C类基金份额的机构：   （1）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   法定代表东谈主：陆华裕   客服电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （2）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法定代表东谈主：方合英 客服电话：95558 公司网站：www.citicbank.com （3）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表东谈主：景在伦 客服电话：400-669-6588 公司网站：www.qdccb.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511 公司网站：www.bank.pingan.com （7）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888或95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （8）华福证券有限就业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表东谈主：苏军良 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （9）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （10）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （11）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表东谈主：金才玖 客服电话：95579 公司网站：www.95579.com （12）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055   公司网站：www.duxiaomanfund.com   （13）嘉实钞票管理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店B座2714室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路8号上海国金中心办公楼 二期27层2716单元   法定代表东谈主：张峰   客服电话：4000218850   公司网站：www.harvestwm.cn   （14）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层   办公地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼17层   法定代表东谈主：李楠   客服电话：400-159-9288   公司网站：https://danjuanfunds.com   （15）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：白涛   客服电话：95519   公司网站：www.chinalife.com.cn   （16）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32 层、36层、39层、40层   法定代表东谈主：金文忠   客服电话：95503   公司网站：www.dfzq.com.cn     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） （17）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：4008215399 公司网站：www.noah-fund.com （18）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开辟区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：95118 公司网站：http://kenterui.jd.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦 法定代表东谈主：王常青 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （20）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时间广场12层 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （21）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈91号1608、1609、1610办公 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 公司网站：www.yingmi.cn （22）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：95021 公司网站：http://fund.eastmoney.com （23）腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾通盘1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 公司网站：www.txfund.com （24）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：程劲松 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （25）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号10层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：010-85650039 公司网站：https://homeway.com.cn （26）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区建外街谈景辉街33号院1号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科           东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     客服电话：010-59053566     公司网站：http://life.sinosig.com     （27）上海大智谋基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元     法定代表东谈主：张俊     客服电话：021-20219988     公司网站：www.wg.com.cn     （28）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1 区14032室     办公地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：021-53398816     公司网站：https://www.luxxfund.com     （29）博时钞票基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （30）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区建造路9号高地中心1101室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201     法定代表东谈主：王建华     客服电话：400-080-3388     公司网站：www.puyifund.com     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） （31）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网站：dgzq.com.cn （32）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华通盘115号投行大厦15-20楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （34）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网站：www.66liantai.com （35）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网站：www.pytz.cn       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （36）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室   法定代表东谈主：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：http://fund.sina.com.cn/   （37）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号   法定代表东谈主：霍达   客服电话：95565   公司网站：www.cmschina.com   （38）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路11号18，19楼全层   法定代表东谈主：王达   客服电话：95322   公司网站：www.wlzq.cn   （39）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座14层   办公地址：上海市嘉定区众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座14层   法定代表东谈主：王树科   客服电话：021-60678026   公司网站：www.huaruisales.com   （40）梗直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717   办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远国际中心37层   法定代表东谈主：施华   客服电话：95571   公司网站：www.foundersc.com         东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     （41）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘119号安信金融大厦     法定代表东谈主：段文务     客服电话：95517     公司网站：www.essence.com.cn     （42）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区小碧乡兴业西路CCDI大楼一楼     法定代表东谈主：陈成     客服电话：0851-85407888     公司网站：https://www.gwcaifu.com/     （43）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路389号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号     法定代表东谈主：李剑锋     客服电话：95386     公司网站：www.njzq.com.cn     （44）东吴证券股份有限公司     注册地址：苏州工业园区星阳街5号     法定代表东谈主：范力     客服电话：95330     公司网站：https://www.dwzq.com.cn/     （45）国联证券股份有限公司     注册地址：无锡市金融一街8号     法定代表东谈主：葛小波     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （46）东方钞票证券股份有限公司      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦18楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  公司网站：www.xzsec.com  （47）中邮证券有限就业公司  注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）  办公地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层)  法定代表东谈主：郭成林  客服电话：4008-888-005  公司网站：www.cnpsec.com.cn  （48）玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2  办公地址：浦东新区张杨路707号1105室  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：https://www.licaimofang.cn  （49）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：广东省深圳市南山区河沙西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座  法定代表东谈主：顾敏  客服电话：95384  公司网站：www.webank.com  （50）中信百信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼8层  办公地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼8层  法定代表东谈主：李如东  客服电话：956186          东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    公司网站：https://www.aibank.com    （51）南京银行股份有限公司    注册地址：南京市建邺区山河大街88号    办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街88号    法定代表东谈主：胡升荣    客服电话：95302    公司网站：www.njcb.com.cn    （52）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座玄虚楼712室    法定代表东谈主：梁蓉    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （53）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （54）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层    法定代表东谈主：宁敏    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （55）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路2666号中国华润 大厦46层        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网站：www.ciccwm.com    （56）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网站：http://www.leadbank.com.cn/    （57）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369    公司网站：https://www.jiyufund.com.cn/    （58）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区源深路1088号7层(推行楼层6层)    办公地址：上海市浦东新区源深路1088号祥瑞钞票大厦    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网站：www.lufunds.com    （59）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （60）北京汇成基金销售有限公司     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 办公地址：上海-浦东新区时间金融中心上海浦东新区时间金融中心11层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网站：www.hcfunds.com （61）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网站：www.5ifund.com （62）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （63）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区浦电路370号2，3，4层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （64）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网站：https://www.taixincf.com （65）兴业银行股份有限公司          东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    注册地址：福建省福州市湖东路154号    法定代表东谈主：吕家进    客服电话：95561    公司网站：www.cib.com.cn    （66）兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路268号    办公地址：福建省福州市湖东路268号    法定代表东谈主：杨华辉    客服电话：95562    公司网站：www.xyzq.com.cn    （67）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海浦东新区高翔路526号2幢220室    办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    公司网站：http://www.erichfund.com    （68）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路689号    办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场    法定代表东谈主：周杰    客服电话：95553    公司网站：www.htsec.com    仅代销A类基金份额的机构：    （1）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室    法定代表东谈主：王献军        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  客服电话：95523  公司网站：www.swhysc.com  （2）申万宏源证券有限公司  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层  法定代表东谈主：杨周至  客服电话：95523  公司网站：www.swhysc.com  基金管理东谈主可根据关系法律法例的要求，采用其他适合要求的机构代理销售 本基金。   （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限就业公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938600  传真：010-50938907  筹商东谈主：赵亦清   （三）出具法律观点书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层  负责东谈主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  筹商东谈主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 奉行事务合伙东谈主：邹俊 筹商电话：010-85085000 传真：010-85185111 承办注册司帐师：张楠、倪益 筹商东谈主：倪益       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》突出他关系轨则召募，召募央求经中国证监会2017年12月26日证监许可 【2017】2398号文准予注册。   （一）基金类型   搀和型证券投资基金。   （二）基金运作方式   契约型、灵通式。   （三）基金存续期限   不如期。   （四）基金召募情况   召募期为2018年5月15日至2018年5月15日。经普华永谈中天司帐师事务所 （特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值东谈主民币1.00元磋议，召募期共募 集6，397，549，362.87份基金份额（含利息转份额），有用认购户数为50，443户。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              七、基金合同的收效      （一）基金合同收效   根据关系轨则，本基金自满《基金合同》收效条件，《基金合同》于2018年 金。      （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气20个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火200东谈主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈述中赐与泄露； 一语气60个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈述并建议处理 决策，如调治运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额 持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    八、基金份额的申购、赎回与调治   （一）申购与赎回场所   本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的代销机构。具体的销 售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据 情况变更或增减基金代销机构。   投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，若该就业日为非港股通交易日， 则本基金不灵通，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会、自律组织的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主可对灵通日和灵通日的具体业务办理时候进行调治，但 此项调治应在实施日前依照《信息泄露办法》的关系轨则在指定媒介公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不朝上3个月的时候内开端办理申购，具 体业务办理时候在申购开端公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不朝上3个月的时候内开端办理赎回，具 体业务办理时候在赎回开端公告中轨则。   在笃定申购开端与赎回开端时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息泄露办法》的关系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开端时候。   本基金于2018年8月15日灵通申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和交易时候之后建议申购、赎 回或调治央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日 基金份额申购、赎回的价钱。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行磋议； 后纪律进行步调赎回，认购、申购阐明日历在先的基金份额先赎回，认购、申购 阐明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 不利影响的前提下调治上述原则。基金管理东谈主必须在新司法开端实施前按照《信 息泄露办法》的关系轨则在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据基金销售机构轨则的规范，在灵通日的业务办理时候向基金 销售机构建议申购或赎回的央求。   投资者申购本基金时，须按销售机构轨则的方式全额托福申购款项。   投资者提交赎回央求时，其在销售机构（网点）必须有饱胀的基金份额余额。   投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。基 金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   基金管理东谈主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日（T日），正常情况下，基金管理东谈主或其托付的登记机构在T+1日内 为投资东谈主对该交易的有用性进行阐明。   T日提交的有用央求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜台 或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐明情况，不然，如因央求未得到基金 管理东谈主或登记机构的阐明而酿成的损失，由投资者自行承担。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表 销售机构如实经受到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以基金登记机构或基金 管理东谈主的阐明结果为准。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金申购给与全额缴款方式，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不 告捷。若申购不告捷或无效，申购款项将退回投资者银行账户。基金份额持有东谈主 赎回央求阐明后，基金管理东谈主将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券、 期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理经由时，赎回款项 顺延至下一个就业日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   （五）申购和赎回的数额限制   通过基金管理东谈主直销中心及网上交易系统申购本基金各类份额的单笔最低 金额为10元东谈主民币（含申购费，下同），通过代销机构申购本基金各类基金份额 的单笔最低金额及交易级差以代销机构的具体轨则为准。红利再投资不受最低申 购金额的限制。基金管理东谈主可根据市集情况，调治本基金各类基金份额申购的单 笔最低金额。   投资者可屡次申购，单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总 数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理东谈主托付的登记机构手艺条 件不允许等基金管理东谈主无法赐与约束的情形导致被迫达到或朝上50%的除外)。 央求不得低于0.01份。本基金各类基金份额持有东谈主每个交易账户的最低份额余额 为0.01份。在适正当律法例轨则的前提下，各销售机构对各类基金份额的赎回份 额限制及最低份额余额限制有其他轨则的，需同期免除该销售机构的相干轨则。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体见基金管理东谈主相干公告。 的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息泄露办法》的关系 轨则在指定媒介公告。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （六）基金的申购费和赎回费   （1）A类基金份额的申购费率   投资东谈主申购A类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分袂磋议。   本基金对通过基金管理东谈主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施别离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老联想筹集的资金突出投资运 营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一联想以及蚁集联想、企业年金理事会托付的特定客户资 产管理联想、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型营业养老保障等居品、养老 方针基金以及职业年金联想等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老 基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户畛域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金管理东谈主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：            申购金额（M）          适用申购费率            M＜1000 万元         0.30%            M≥1000 万元        1000 元/笔   其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）          适用申购费率            M＜1000 万元         1.00%            M≥1000 万元        1000 元/笔   （2）C类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。   本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集推论、销售、登记等各项用度。   因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费率按持有时候递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 用费率按单笔分袂磋议。具体如下：           份额存续时候（L）                适用赎回费率                  L＜7 日                1.5% A 类基金份额                 L≥180 日                 0                  L＜7 日                1.5% C 类基金份额        7 日≤L＜30 日             0.5%                  L≥30 日                 0   赎回用度由基金赎回东谈主承担。C类基金份额赎回时，C类基金份额的赎回费将 全额归入基金财产；A类基金份额赎回时，对份额无间持有时候小于30日的，赎 回用度全部归基金财产，对份额无间持有时候长于30日小于3个月的，赎回用度 总额的75%归基金财产，对份额无间持有时候长于3个月但小于6个月的，赎回费 用总额的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关系 轨则，在指定媒介公告。 以确保基金估值的平允性。舞动订价机制的处理原则与操作范例免除相干法律法 规以及监管部门、自律组织的轨则。 场情况制定基金促销联想，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳健调 低申购费率和赎回费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的磋议方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的磋议方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资40，000元申购本基金A类基金份额，申 购费率为1.00%，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=40，000/（1+1.00%）=39，603.96元   申购用度=40，000-39，603.96=396.04元   申购份额=39，603.96/1.0400=38，080.73份   即：该投资东谈主（非待业金客户）投资40，000元申购A类基金份额，假设申购 当日A类基金份额净值为1.0400元，可得到38，080.73份A类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资东谈主投资40，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40，000/1.0400=38，461.54份   即：投资东谈主投资40，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为38，461.54份C类基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的各类基金份额净值为基准进行计 算，磋议公式：   赎回总金额=赎回份额×T日该类基金基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资东谈主赎回1万份A类基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当日基 金份额净值是1.0160元，对应的赎回费率为0.75%，则其可得到的净赎回金额为：       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   赎回总金额=10，000×1.0160=10，160.00元   赎回用度=10，160.00×0.75%=76.20元   净赎回金额=10，160.00-76.20=10，083.80元   即：投资东谈主赎回本基金1万份A类基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当 日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的净赎回金额为10，083.80元。   本基金分为A类和C类基金份额，各类基金份额单独建树基金代码，本基金A 类基金份额和C类基金份额将单独磋议和公告基金份额净值。本基金各类基金份 额的基金份额净值的磋议，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金灵通申购赎回后，T日的基金份额 净值在今日收市后磋议，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会痛快， 不错稳健蔓延磋议或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为 份，申购份额、申购金额均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产享有或承担。   赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并 扣除相应的用度，赎回金额、赎回用度磋议结果保留到极少点后2位，极少点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （八）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金告捷后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者T日赎回基金告捷后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的畛域内，照章对上述登记办理时候进行调 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并应在调治实施日前依照《信息泄露办 法》的关系轨则，在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   出现如下情形时，基金管理东谈主不错暂停或拒却投资东谈主的申购央求： 净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值手艺仍导致公允价 值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当采用暂停 接受基金申购央求的措施； 法磋议； 基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东谈主的利益； 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 份额的比例达到或者朝上50%，或者变相规避50%集结度的情形时，基金管理东谈主有 权对该等申购央求进行部分阐明或拒却接受该等申购央求； 的基金总限制、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日申购金额上限，基金管理 东谈主有权对该等申购央求进行部分阐明或拒却接受该等申购央求；   发生上述1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购 时，基金管理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全 部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况打消时， 基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   出现如下情形时，基金管理东谈主不错暂停基金份额持有东谈主的赎回央求或者降速 支付赎回款项：       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值手艺仍导致公允价 值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当采用降速 支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施； 日基金资产净值；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或降速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会备案。已阐明赎回的央求，基金管理东谈主 将足额支付；如暂时不成足额支付的，应将可支付部分按单个账户央求量占央求 总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。   同期，在出现上述第4款的情形时，按基金合同的相干要求处理。基金份额 持有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与销毁。在暂停赎回 的情况打消时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依照关系轨则在指定 媒介上公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   本基金单个灵通日，基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调治 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和 后的余额）朝上上一就业日基金总份额的10%时，即以为发生了大都赎回。   当出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回规范 奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有难题或认 为支付投资东谈主的赎回央求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 央求缓期赐与办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回申 请总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采用缓期赎回的，将自动转入下 一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被销毁。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。   （3）在发生大都赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回央求朝向前一就业日基 金总份额20%的情形下，对单个基金份额持有东谈主朝上上一就业日基金总份额20%以 上的赎回央求，基金管理东谈主应当缓期办理赎回。对该单个基金份额持有东谈主20%以 内（含20%）的赎回央求按普通基金份额持有东谈主（即其他赎回央求未朝上上一工 作日基金总份额20%以上的基金份额持有东谈主）赎回规范（包括大都赎回）办理， 对该单个基金份额持有东谈主朝上20%的赎回央求进行缓期办理。对于未能赎回部分， 该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在 提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采用 缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回；采用取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被销毁。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。   （4）暂停赎回：本基金一语气2个灵通日以上发生大都赎回，如有必要，可暂 停接受赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得朝上20个 就业日，并应当在指定媒介公告。   当发生上述大都赎回并采用相干措施时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书轨则的其他方式在3个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明关系处 理方法，同期在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 介上刊登暂停公告。 灵通申购或赎回公告，并公布最近1个就业日各类基金份额的基金份额净值。      （十三）基金的调治   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 相干司法由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。      （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的央求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。      （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于适合条件的非交易过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。      （十六）基金份额的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。      （十七）如期定额投资联想   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资联想，具体司法由基金管理东谈主在     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 届时发布公告或更新的招募说明书中笃定。投资东谈主在办理如期定额投资联想时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新 的招募说明书中所轨则的如期定额投资联想最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法例或监管机构另有轨则的除外。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                九、基金的投资   （一）投资方针   本基金在严格约束投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求 资产净值的永久稳健升值。   （二）投资畛域   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证(含中小板、创 业板突出他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券、 债券回购等固定收益类金融器具、货币市集器具、权证、资产提拔证券、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证 监会相干轨则)。   本基金投资的固定收益类金融器具，包括国内照章刊行的国度债券、地方政 府债、政府提拔机构债、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司 债券、中小企业私募债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、银行进款（包 括左券进款、文书进款、如期进款、同行存单等）、可调治债券、可分离交易可 转债、债券回购、证券公司刊行的短期公司债券等金融器具以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种(但须适合中国证监会的相干规 定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 规范后，不错将其纳入投资畛域。   本基金的投资比例为：   本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—30% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；   每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金资产净值 的5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行稳健规范后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略，在作念好风险管理的基 础上，运用各类化的投资策略力求完结基金资产的踏实升值。   本基金将从上至下地对国表里宏不雅经济形势以及微不雅市集主体的近况和未 来发展趋势进行独揽，给与定量与定性研究相结合的方法对市集基本利率、债券 类居品收益率、货币类居品收益率等大类居品收益率水平变化进行评估，笃定最 佳的固定收益类、权益类和现款类资产的配置比例。   （1）利率类投资策略   本基金对国表里经济运行趋势进行分析和量度，利用量化方法潜入分析和预 测国债、央行单子等利率投资品种的收益和风险，独揽居品组合的平均久期，选 择合适的期限结构的配置策略，具体策略如下：   基于对宏不雅经济运行情况的潜入研究，预期市集利率的变化趋势，并结合基 金改日现款流情况，笃定债券组合平均剩余期限。如果量度改日市集利率高潮， 则可通过裁减组合平均剩余期限的办法例避部分利率风险；反之，如果量度改日 市集利率下降，则通过延长组合平均剩余期限，以期取得逾额陈述。   通过量度收益率弧线的方法和变化趋势，对债券组合进行久期配置，主要包 括枪弹策略、南北极策略和梯式策略。其中枪弹策略可使投资组合中债券久期集结 于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡时；南北极策略可使投资组合中债券 的久期集结在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端下降较中间下降更多的 蝶式变动；梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀散布，适用于收益率弧线水 平出动的情况。   通过追踪收益率弧线，分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率曲 线最陡峻场地对应的期限债券，跟着债券剩余期限的裁减，到期收益率将赶紧下 降，进而取得较高的老本利得收益。   （2）信用投资策略     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   相对央票、国债等利率居品，信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来 源，而信用利差主要受两个方面的影响：市集信用利差弧线的走势与信用债本人 的信用变化。因而分袂给与以下策略：   一是分析经济周期和相干市集变化对信用利差弧线的影响，二是分析信用债 市集容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响。   刊行东谈主信用发生变化后，将给与变化后债券信用级别所对应的信用利差弧线 对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的因素主要包括行业风险、公司风 险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。通过里面评级系统分析 信用债的相对信用水平、爽约风险及表面信用利差，发掘相对价值被低估的信用 债券，以笃定债券组合的类属配置和个券配置。   （3）互换策略   不同券种在利息、爽约风险、久期、流动性、税收和养殖要求等方面存在差 别，管理东谈主不错根据对债券的相对价值判断，采用合适的交易时机，同期买入卖 出，赚取收益级差。   主要包括：价值置换，即判断改日利差弧线走势，在期限足下下买入利差较 高的债券；新老券置换，即在相通收益率下买入近期刊行的债券；流动性置换， 即在相通收益率下买入流动性更好的债券；信用的置换，即在相通外部信用级别 和收益率下，买入里面信用评级更高的债券；市集间利差互换，即在公司信用债 和国度信用债之间，如果预期信用利差扩大，则用国度信用债替换公司信用债； 反之，则用公司信用债替换国度信用债。   （4）可转债投资策略   本基金的可转债投资策略包括传统可调治债券，即可调治公司债券、可分离 交易可调治债券和可交换债的投资策略。本基金参与可调治债券有两种路线，一 种是一级市集申购，另一种是二级市集参与。一级市集申购，主要研究刊行要求 较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债；二级市集参与可运用多种可转 债投资策略，本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力 争完结较高的投资收益。同期，本基金也不错给与相对价值分析策略，即通过分      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 析不同市集环境下可调治债券股性和债性的相对价值，独揽可调治债券的价值走 向，采用相应券种，旨在获取较高投资收益。另外，本基金将密切和蔼可转债的 套利契机和要求博弈契机。   （5）资产提拔证券投资策略   跟着备案制的推出，资产提拔证券市集的供给会越来越丰富，但当前国内资 产提拔证券市集还以信贷资产证券化居品为主，仍处于低级阶段。因而对于资产 提拔证券的投资关节在于对基础资产质地及改日现款流的分析，评估个券价值和 投资风险，独揽市集交易契机，采用相对价值较高的资产提拔证券进行采用并分 散投资，以贬抑流动性风险，力求取得踏实收益。   （6）中小企业私募债券投资策略   中小企业私募债券刊行主体多为非上市企业，企业信息公开性较差，谋划透 明度低，同期该品种债券采用非公开方式刊行和交易，具有流动性较差、信用风 险较高、资产限制较小等本性。因而对中小企业私募债采用审慎投资的策略，分 析和追踪发借主体的信用基本面，包括谋划情况、财务景象等，同期制定严格的 投资决策经由，加强风险约束，并准备风险处置预案，在最小化信用风险和流动 性风险下，择优进行投资。   （7）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （8）证券公司短期公司债券投资策略   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业全体情况、证 券公司基本面情况脱手，包括整个证券行业的发展近况，发展趋势，具体证券公 司的谋划情况、资产欠债情况、现款流情况，从而分析证券公司短期公司债券的 爽约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独处、客不雅的价值评 估。   本基金股票投资主要免除“从下到上”的个股投资策略，利用基金管理东谈主投 研团队的资源，对企业内在价值进行潜入致密的分析，并进一步挖掘出价钱低估、      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 质地优秀、改日预期成长性细密，适合转型期中国经济发展趋势的上市公司股票 进行投资。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金会倾向于一些适合转型期中国经济发展趋势的行业 或子行业，比如由东谈主口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌上风的消耗品行业、可 以替代东谈主工的自动化行业等。具体分析时，基金管理东谈主会追踪各行业全体的收入 增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行业的景气度， 再根据行业全体的估值情况，市集的预期，目下机构配置的比例来玄虚研究各行 业在组合中的配置比例。   （2）股票投资采用   针对个股，每个陈述期基金管理东谈主都会根据公开信息和一些假设推理初筛一 批要点研究标的，围绕这些公司，基金管理东谈主的股票研究团队将伸开潜入的调研， 除了上市公司外，基金管理东谈主还会调研竞争敌手，产业链的险峻游，以此来考证 基金管理东谈主的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合，基金管理东谈主会要点和蔼 公司教学是基金管理东谈主最垂青的因素，包括公司营业模式的独到性、干预壁垒、 行业地位、公司管理层的品格和智力等方面；对于具有优秀基因的公司，如果成 长性和估值匹配的话，基金管理东谈主将其纳入投资组合；不然将会放在股票库中， 保持无间追踪。   （3）港股投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关 注： 为市集龙头；   （4）参与定向增发投资策略        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东谈主将通过实地调研潜入了解刊行东谈主的行业配景、市局面位、产销规 模、中枢手艺、鼓动和管理层情况、无间谋划与盈利智力等各方面的信息；对定 向增发价钱的合感性作念出判断，并结合上市公司大鼓动参与定向增发的情况，在 进行全面和潜入研究的基础上作念出投资决定，在约束风险的基础上竭力获取较高 的收益。   （5）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略奉行。   （6）权证投资策略   本基金将权证行为有用约束基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工 具。基金管理东谈主将根据权证对应公司基本面情况笃定权证的合理价值，在发现权 证价值低估或者权证能有用对冲正股波动风险时买入。   （7）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以藏匿市 场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管 理东谈主通过动态管理股指期货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。   （四）投资限制   本基金的投资组合将免除以下限制：   （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 同期上市的A+H股所有磋议）不朝上基金资产净值的10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的10％；        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    （6）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可融会股票，不得朝上该上市公司 可融会股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可融会股票，不得朝上该上市公司可融会股票的30%；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的3％；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证，不得朝上该权证的10％；    （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资 产净值的0.5％；    （10）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产提拔证券的比例，不得朝上 基金资产净值的10％；    （11）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （12）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产提拔证券的比例，不得朝上 该资产提拔证券限制的10％；    （13）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产提拔 证券，不得朝上其各类资产提拔证券所有限制的10％；    （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产提拔证券。基 金持有资产提拔证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级 陈述发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （15）本基金总资产不得朝上基金净资产的140%；    （16）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得朝上基金资产净值的15%；    （17）本基金每个交易日日终，持有国债期货或股指期货合约的，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （18）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基          东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得朝上基金持有的债券总市值的30%；   （19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差磋议）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差磋议）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （20）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一交易日基金资产净值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的30%；   （21）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上本基金资产净值 的10%；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域 保持一致；   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净 值的15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金不适合前款所轨则的比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （24）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最永久限为1年， 债券回购到期后不得延期；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则在履行稳健 规范后，本基金投资不再受相干限制或按照调治后的轨则奉行，基金管理东谈主实时 根据《信息泄露办法》轨则在指定媒介公告。   除（3）、（14）、（22）、（23）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规         东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 定投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交易日内进行调治，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关系约定。在上述期间内，基金的投资畛域、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开端。   为留意基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱突出他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例、中国证监会及《基金合同》轨则辞让从事的其他行 为。   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性轨则，本基金管理东谈主在履行适 当规范后可不受上述轨则的限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主突出控股鼓动、推行 约束东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，注厚利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱奉行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的痛快，并按法律 法例赐与泄露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深300指数收益率×20%+中债玄虚指数收益率 ×80%。   沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 公司开辟的中国A股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，隐私了大部分 融会市值，其成份股票为中国A股市集中代表性强、流动性高的股票，大概反馈 A股市集总体发展趋势。     中债玄虚指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，其样本畛域涵盖银行 间市集和交易所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单子等通盘主要 债券种类，具有闲居的市集代表性，大概反应中国债券市集的总体走势。     如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广阔接受的功绩 比较基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准时，本基金可 以变更功绩比较基准，但应与托管东谈主协商一致，在履行稳健规范后报中国证监会 备案，并在中国证监会指定的媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。     （六）风险收益特征     本基金是一只搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基 金，低于股票型基金。     本基金除了投资A股外，还可根据法律法例轨则投资香港联合交易所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之 外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法 等相反带来的特有风险。     （七）基金投资组合陈述     以下投资组合陈述数据为止2024年9月30日。                                              占基金总资产的 序号            款式               金额（元）                                               比例（%）      其中：股票                    320，376，207.22      25.13      其中：债券                    883，028，747.30      69.26         资产提拔证券                             -          -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -          -               东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          注：（1）本基金本陈述期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为          （2）本基金本陈述期末无参与转融通证券出借业务的证券。          （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净值 代码                  行业类别              公允价值（元）                                                       比例（%）      A    农、林、牧、渔业                      4，028，000.00       0.37      B    采矿业                          14，379，578.00       1.32      C    制造业                          81，208，105.68       7.44      D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                         -          -      E    建筑业                           5，562，000.00       0.51      F    批发和零卖业                                   -          -      G    交通运输、仓储和邮政业                              -          -      H    住宿和餐饮业                                   -          -      I    信息传输、软件和信息手艺服务业              19，401，202.54       1.78      J    金融业                          30，744，640.00       2.82      K    房地产业                                     -          -      L    租借和商务服务业                                 -          -      M    科学研究和手艺服务业                               -          -      N    水利、环境和寰球设施管理业                 5，462，500.00       0.50      O    住户服务、修理和其他服务业                            -          -      P    教训                                       -          -      Q    卫生和社会就业                                  -          -      R    文化、体育和文娱业                                -          -      S    玄虚                                       -          -           所有                          160，786，026.22      14.74          （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别             公允价值（东谈主民币）         占基金资产净值比例（%）           东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 所有                         159，590，181.00                14.63      注：以上分类给与中证行业分类模范。      （1）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                      占基金资产净值 序号 股票代码           股票称号     数目（股） 公允价值（元）                                                       比例（%）      注：对于同期在A+H股上市的股票，合并磋议公允价值参与排序，并按照不 同股票分袂泄露。  序号         债券品种           公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债          113，584，254.79  10.41 细                                                   占基金资产净值 序号 债券代码           债券称号     数目（张） 公允价值（元）                                                    比例（%）            东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 券投资明细         本基金本陈述期末未持有资产提拔证券。 明细         本基金本陈述期末未持有贵金属。 细         本基金本陈述期末未持有权证。         （1）陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本陈述期未进行股指期货投资。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以藏匿市 场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管 理东谈主通过动态管理股指期货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。         （1）本期国债期货投资政策         本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。         （2）陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细         本基金本陈述期未进行国债期货投资。         （3）本期国债期货投资评价         本基金本陈述期未进行国债期货投资。      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券刊行主体中，华泰证券股份有限公司在陈述编制日 前一年内曾受到中国东谈主民银行江苏省分行的处罚，中信证券股份有限公司在陈述 编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。   本基金对上述证券的投资决策规范适合基金合同及公司轨制的相干轨则，本 基金管理东谈主会对上述证券连续保持追踪研究。   本基金持有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案观察，或在陈述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股票库的情况。   （3）其他资产组成 序号          称号                   金额（元）   （4）陈述期末持有的处于转股期的可调治债券明细   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调治债券。   （5）陈述期末前十名股票中存在融会受限情况的说明   本基金本陈述期末前十名股票中未存在融会受限情况。   （6）投资组合陈述附注的其他笔墨描画部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈述中市值占净值比例的分项之和与所有项 之间可能存在尾差。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  十、基金的功绩   基金管理东谈主依据遵循法守、憨厚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   以下基金功绩数据为止2024年9月30日。 绩比较基准收益率的比较                         东方红配置精选搀和A                                                功绩比较                          净值增          功绩比较                净值增                             基准收益     阶段                   长率标          基准收益             ①－③      ②－④                长率①                             率模范差                          准差②           率③                                                  ④                -2.55%    0.36%        -2.43%   0.28%   -0.12%   0.08%                -0.83%    0.33%        -4.06%   0.26%   3.23%    0.07%                         东方红配置精选搀和C                                                功绩比较                          净值增          功绩比较                净值增                             基准收益     阶段                   长率标          基准收益             ①－③      ②－④                长率①                             率模范差                          准差②           率③                                                  ④                -2.86%    0.36%        -2.43%   0.28%   -0.43%   0.08%       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                -1.32%   0.33%        -4.06%   0.26%   2.74%    0.07% 收益率变动的比较        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               十一、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以突出他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以突出他基金 财产账户相独处。      （四）基金财产的撑持和刑事就业   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金代销机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章销毁或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为相干的证券交易场所的正常交易日以及国度法律法例规 定需要对外泄露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。   估值应适合基金合同、《证券投资基金司帐核算业务辅导》、中国证监会 201713号公告《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领观点》、《中国 证券投资基金业协会估值核算就业小组对于2015年1季度固定收益品种的估值处 理模范》突出他法律、法例的轨则，如法律法例未作念明确轨则的，参照证券投资 基金的行业通行作念法处理。基金管理东谈主、基金托管东谈主的估值数据应依据正当的数 据来源独处取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金估 值就业小组的率领观点及率领价钱估值。   基金管理东谈主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应根据《企业会 计准则》的轨则给与在当前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息提拔的 估值手艺。   （1）对存在活跃市集且大概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不成信得过反馈公允价值的，搪塞报价进行调治，笃定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么估值手艺中不应将该限制行为        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价 或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有饱胀 可利用数据和其他信息提拔的估值手艺笃定公允价值。给与估值手艺笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并笃定公允价值。   （三）估值方法   以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交 易所、深圳证券交易所及中国证监会认同的其他交易场所上市交易或挂牌转让的 国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、 营业银行金融债、可调治债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支 持证券、同行存单等品种。   （1）交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化因素，调治最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另 行协商约定；   （3）交易所上市交易的可调治债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，笃定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的权益类证券，给与估值手艺笃定公允价 值。交易所上市的资产提拔证券，给与估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，给与估值手艺笃定公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价行为计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以阐明计量日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则应给与估值手艺确 定其公允价值；   （4）融会受限的股票，包括非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司股 东公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等融会受限股票），按监管机构或行业协会关系规 定笃定公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 的市集分袂估值。   （1）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易但未行权的权证，给与估       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 值手艺笃定公允价值进行估值。在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。   （2）股指期货合约，以估值日金融期货交易所确当日结算价估值，该日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近一日的结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。   持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务调治。   本基金外币资产价值磋议中，波及外币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。估值时先根据外币行 情价钱折算成保留两位极少的东谈主民币估值价，再根据持仓量磋议出市值。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、 更妥贴本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据推行情 况调治本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主 大会。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据《基金法》，基金管理东谈主磋议基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基 金管理东谈主磋议的基金资产净值。基金资产净值磋议和基金司帐核算的义务由基金      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管理东谈主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的磋议结果对外赐与公布。   （四）估值规范 值。磋议公式为:   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份 额余额总和。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目磋议，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。法律法例另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个就业日磋议基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按轨则对外公布。   （五）估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。   对于估值差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的原因酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，就业方应 当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错 处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错就业方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由差错就业方承担；由 于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的由估值差 错就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值差错就业方也曾积极调和，况且有协 助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承 担相应抵偿就业。估值差错就业方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保 差错已得到更正。   （2）估值差错的就业方对可能导致关系当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒 损失负责，况且仅对估值差错的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。 但估值差错就业方仍搪塞估值差错负责，如果由于取得失当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还失当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错 就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对取得失当得利的 当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果取得失当得利确当事东谈主也曾将此部分 失当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不 当得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给差错就业方。   （4）估值差错调治给与尽量还原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）估值差错就业方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东谈主原因酿成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主原 因酿成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金 管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 管理东谈主负责向差错就业方追偿。   （6）如果出现估值差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法 律、行政法例、《基金合同》或其他轨则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲 裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金管理东谈主有权向出现罪戾确当事东谈主进行追 索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理估值差错。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   估值差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因笃定估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行 评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值磋议出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当 公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值磋议差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的就业，经阐明 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主磋议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进程各自承担相应的就业。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋议结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的磋议结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   ④由于基金管理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值磋议错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统建树而产生的净值磋议尾 差，以基金管理东谈主磋议结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。如果行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商 处理。   （六）暂停估值的情形 停营业时； 且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致 的，基金管理东谈主应当暂停估值;   （七）基金净值的阐明   用于基金信息泄露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日交易结 束后磋议当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按轨则赐与公布。   （八）特殊情形的处理 差不行为基金资产估值差错处理； 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、稳健、合理的措施 进行查验，关联词未能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值差错，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不错免除抵偿就业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的措施打消或减轻由此酿成的影响。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           十三、基金的收益与分配      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。      （三）基金收益分配原则   本基金收益分配应免除下列原则： 金份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 同； 金红利或将现款红利按除权日的该类基金份额净值自动转为归并类别的基金份 额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 后不成低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分配原则进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。      （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明为止基金收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润磋议截止日）的时候 不得朝上15个就业日。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （六）基金收益分配中发生的用度   基金红利分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按除权日的该类基金份额资产净值自动 转为该类基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务司法》的关系轨则奉行。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           十四、基金的用度与税收   （一）与基金运作关系的用度   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金相干的信息泄露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券、期货账户开户费和账户留意费；   （10）投资港股通标的股票的相干用度；   （11）按照国度关系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   本基金停止清理时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。管理费的磋议 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式，于次 月前5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式，于次 月前5个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   （3）基金销售服务费   本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.50%的年费 率计提。C类基金份额的销售服务费计提的磋议公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的基金销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式， 于次月前5个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关系法例及相 应左券轨则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （二）与基金销售关系的用度   （1）A类基金份额的申购费   投资东谈主申购A类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分袂磋议。   本基金对通过基金管理东谈主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施别离的申购费率。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   通过基金管理东谈主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：             申购金额（M）            适用申购费率             M＜1000 万元           0.30%             M≥1000 万元          1000 元/笔   其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）            适用申购费率             M＜1000 万元            1.00%             M≥1000 万元          1000 元/笔   （2）C类基金份额的申购费   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。   本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集推论、销售、登记等各项用度。   因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费率按持有时候递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适 用费率按单笔分袂磋议。具体如下：           份额存续时候（L）                      适用赎回费率                   L＜7 日                    1.5% A 类基金份额                  L≥180 日                    0                   L＜7 日                    1.5% C 类基金份额        7 日≤L＜30 日                  0.5%                  L≥30 日                     0   赎回用度由基金赎回东谈主承担。C类基金份额赎回时，C类基金份额的赎回费将 全额归入基金财产；A类基金份额赎回时， 对份额无间持有时候小于30日的，赎 回用度全部归基金财产，对份额无间持有时候长于30日小于3个月的，赎回用度 总额的75%归基金财产，对份额无间持有时候长于3个月但小于6个月的，赎回费 用总额的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关系 轨则，在指定媒介公告。 以确保基金估值的平允性。舞动订价机制的处理原则与操作范例免除相干法律法 规以及监管部门、自律组织的轨则。 场情况制定基金促销联想，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳健调 低申购费率和赎回费率。      （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息泄露用度等用度； 目。      （四）用度调治   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费 率、基金托管费率和销售服务费率。   调治基金管理费率、基金托管费率，或调高销售服务费率，须召开基金份额 持有东谈主大会审议，调低销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。基金管理 东谈主调治管理费率、托管费率或销售服务费率，须于调治实施前书面见告基金托管 东谈主。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息泄露办法》的关系轨则在指 定媒介上公告。      （五）基金税收      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。  基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者扣缴义 务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 泄露； 司帐核算，按照关系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。      （二）基金的年度审计 相干业务经验的司帐师事务所突出注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             十六、基金的信息泄露      （一）本基金的信息泄露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办 法》、《基金合同》突出他关系轨则。      （二）信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄露的基金信 息通过中国证监会指定世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证投资东谈主大概按照《基金合同》约定的 时候和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。      （三）本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体规范，说明基金居品的本性等波及投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地泄露影响投资东谈主决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息泄露 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发 生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会准予注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的3 日 前，将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 收效公告。   在笃定申购开端与赎回开端时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 照《信息泄露办法》的关系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开端时候。   本基金的《基金合同》收效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东谈主应至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，泄露灵通日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半 年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋议方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 称“基金如期陈述”）   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将 年度陈述登载于指定网站上，将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述的财务司帐陈述应当具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所经过审 计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，并 将中期陈述登载在指定网站上，将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金 管理东谈主应当在每个季度扫尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度陈述，并将 季度陈述登载在指定网站上，将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   陈述期内出现单一投资东谈主办有基金份额比例达到或朝上基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述 等如期陈述文献中“影响投资者决策的其他垂死信息”项下泄露该投资者的类别、 陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 国证监会认定的特殊情形除外。   本基金无间运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中泄露 基金组合伙产情况突出流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息泄露义务东谈主应当在2日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）停止《基金合同》、基金清理；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金管理东谈主的实 际约束东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更朝上50%，基金管理东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动朝上30%；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主突出高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主突出专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主突出控股鼓动、 推行约束东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；   （17）本基金开端办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并降速支付赎回款项或缓期办理赎回；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）调治基金份额类别建树；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （23）基金管理东谈主给与舞动订价机制；   （24）基金信息泄露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东谈主权益的，相干信息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开通晓， 并将关系情况立即陈述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 陈述和招募说明书（更新）等文献中泄露股指期货交易情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资政策和投资方针等。 明书（更新）等文献中泄露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 适合既定的投资政策和投资方针。 总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产提拔证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度陈述中泄露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔 证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产提拔证券明细。 新）等文献中泄露本基金参与港股通交易的相干情况。 会指定媒介泄露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）信息泄露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 泄露内容与方法准则的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金 清理陈述等公开泄露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介中采用一家媒介泄露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介泄露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介泄露信息，况且 在不同媒介上泄露归并信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计陈述、法律观点书的专     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后10年。   （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永久投资器具，其主邀功能是分 散投资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是一只搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基 金，低于股票型基金。   本基金除了投资A股外，还可根据法律法例轨则投资香港联合交易所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之 外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的特别投 资风险。   投资东谈主应当崇敬阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品资 料概要》等基金信息泄露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资训导、资产景象等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受能 力相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   （一） 东方红配置精选搀和型证券投资基金的主要风险   本基金濒临包括但不限于以下风险：   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资激情和交易制 度等各式因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的本性，而周期性 的经济运行进展将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动 会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变动， 使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司谋划风险   上市公司的谋划景象受多种因素影响，如市集、手艺、竞争、管理、财务因 素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）养殖品风险   金融养殖居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下致使会导致投资亏蚀高于开动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现款阵势来分配，而现款可能因为通货彭胀的影响 而导致购买力下降，从而使投资者的推行收益下降。   （7）权证投资风险   权证订价复杂，交易轨制愈加纯真，杠杆效应较强，与传统证券比较价钱波 动幅度更大。另外，权证价钱受市集投契、标的证券价钱波动、存续期限、无风 险利率等因素的影响，价钱波动不易独揽。因此投资权证的收益不笃定性更大， 从而影响基金投资收益。   在基金运作过程中，基金管理东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济形势、金融市集价钱走势的判断，如基金管理东谈主判断 有误、获取信息不全、或对投资器具使用失当等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与 调治”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金拟投资的市集包括A股市集，港股通机制下的港股市集，银行间和交 易所的债券市集等，从投资品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交易 所上市的有价证券，或是在世界银行间债券市集交易的债券、资产提拔证券等固 定收益品种，这些标的频频存在公开交易市集、具有活跃的交易本性、估值政策 了了，因此，从投资标的的挑选上，流动性有一定的保障。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全 额赎回或部分缓期赎回。 行。 支付投资东谈主的赎回央求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申 请缓期赐与办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求 总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回 央求时不错采用缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采用缓期赎回的，将自动转入下一个 灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回央求将被销毁。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一灵通日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。 总份额20%的情形下，对单个基金份额持有东谈主朝上上一就业日基金总份额20%以上 的赎回央求，基金管理东谈主应当缓期办理赎回。对该单个基金份额持有东谈主20%以内 （含20%）的赎回央求按普通基金份额持有东谈主（即其他赎回央求未朝上上一就业 日基金总份额20%以上的基金份额持有东谈主）赎回规范（包括大都赎回）办理，对 该单个基金份额持有东谈主朝上20%的赎回央求进行缓期办理。对于未能赎回部分， 该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在 提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采用     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回；采用取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被销毁。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。 接受赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得朝上20个工 作日，并应当在指定媒介公告。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险管理器具，对赎回 央求进行约束调治，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施。本 基金的流动性风险管理器具包括但不限于：   具体处理规范详见基金合同相干约定，以崇高动性管理器具将使投资者无法 实时全部或部分赎回基金份额，无法实时全部或部分取得赎回款项，在赎回时需 支付短期赎回费等。   基金在交易过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、 拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地贬抑导致债券价钱下降，酿成基 金资产损失的风险。   在基金的日常交易中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响交易的正常 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东谈主、        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金托管东谈主、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作无理或违反操作规程而引起的风险。   （1）由于中小企业私募债券采用非公开辟行的方式刊行，即使在市集流动 性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作 时，可能难以按联想买入或卖出相应的数目，或买入卖出行动对价钱产生比较大 的影响，加多个券的建仓成本或变现成本。   （2）中小企业私募债信用等第较一般债券较低，存在着刊行东谈主不成按时足 额还本付息的风险，此外，当刊行东谈主信用评级贬抑时，基金所投资的债券可能面 临价钱下落风险。   债券回购为擢升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也 就越大。   （1）杠杆性风险。因股指期货给与保证金交易轨制而存在杠杆效应，基金 财产可能因此产生更大的收益波动。   （2）股指期货给与保证金交易、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝违犯的 方位发展，可导致基金的亏蚀放大，从而可能酿成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在轨则时候内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。   （3）其他风险。本基金使用股指期货的目的是套期保值。在使用股指期货        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 对冲市集风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动影 响基金套期保值成果的风险。在需要将股指期货合约延期时，旧合约的平仓价钱 与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临延期风险。   （1）杠杆性风险。国债期货交易给与保证金交易方式，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法连续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式，如本基金 未能在规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割爽约，交易所将收取相应的责罚性爽约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不适合交易所或者期货公司相干业 务轨则，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果 将由基金承担。   （4）国债期货给与保证金交易、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝违犯的 方位发展，可导致基金的亏蚀放大，从而可能酿成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在轨则时候内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲市集风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响 套期保值成果的风险。在需要将国债期货合约延期时，由于旧合约的平仓价钱与 新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临延期风险。   （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现款流量度风险和原始权益东谈主的 风险等。 升沉至资产提拔证券持有东谈主，如果告贷东谈主的践约意愿下降或践约智力恶化，将可 能给资产提拔证券持有东谈主带来投资损失。 度的偏差，优先级资产提拔证券持有东谈主可能濒临现款流量度偏差导致的资产提拔     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 证券投资风险。 利流弊或转让资产行动不信得过，将会导致资产提拔证券持有东谈主产生损失。   （2）与资产提拔证券相干的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及缓期偿付风险等。 收益。当市集利率高潮时，资产提拔证券的相对收益水平就会贬抑。 价钱出售资产提拔证券而遭受损失的风险。 建议，而仅是对资产提拔证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证资产提拔证券的评级将一直保持在该等第，评级机构可能会根据改日具体 情况销毁资产提拔证券的评级或贬抑资产提拔证券的评级。评级机构销毁或贬抑 资产提拔证券的评级可能对资产提拔证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后取得本金及收益偿付，导致推行投资期限短于或长于 资产提拔证券预期期限。   本基金可参与定向增发，公募基金参与定向增发，如果估值日非公开辟行有 明确锁如期的股票的开动取得成本低于在证券交易所上市交易的归并股票的市 价，股票投资需采用摊余成本法进行估值，故本基金基金净值可能由于估值方法 的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市集交易或申购赎 回时，需研究该估值方式对基金净值的影响。   本基金还可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及 交易司法等相反带来的特有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）科创板股票股价波动较大的风险。   科创板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交易日不建树涨 跌幅限制，股价可能进展出比A股其他板块更为剧烈的波动。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）科创板股票退市的风险。   科创板奉行比A股其他板块更为严格的退市模范，且不再建树暂停上市、恢 复上市和重新上市门径，可能会对基金净值产生不利影响。   （3）科创板股票流动性较差的风险。   由于科创板投资门槛高于A股其他板块，全体板块活跃度可能弱于A股其他板 块。科创板机构投资者占比较大，板块股票存在一致性预期的可能性高于A股其 他板块，在特殊时期存在基金交易成交恭候时候较长或无法成交的风险。   （4）科创板上市公司在营业模式、盈利模式等方面可能存在一定雷同性， 因此科创板股票股价存在同向波动的可能，在市集进展欠安时可能对基金净值产 生不利影响。   存托凭证由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交 易机制相干的风险可能径直或蜿蜒成为本基金风险。   （1）与存托凭证相干的风险 相配，但并不成等同于径直持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权 利在畛域和期骗方式等方面的存在相反。同期，存托凭证具有证券交易广阔存在 的宏不雅经济风险、政策风险、市集风险、不可抗力风险。 但不限于存托凭证与基础证券调治比例发生调治、刊行主体和存托东谈主可能对存托 左券作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。 法冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让、 存托东谈主无法连续按照存托左券的约定提供相应服务等风险。   （2）与存托凭证的境外基础证券刊行东谈主相干的风险       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 规的轨则以及境外上市地相干司法。本基金可能需要承担跨境期骗权利或者留意 权利的成本和就业。同期，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化 影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有；另外若刊行东谈主建树投票权 相反安排的，投资者投票权利也可能存在较大相反。本基金可能无法推行参与公 司要紧事务的决策。 带来合规、谋划等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、左券约束架构 下相干主体爽约等风险。 基金取得分成派息时候较境外有所蔓延。同期，蔓延期间的汇率波动，也可能导 致本基金推行取得分成派息与境外投资者存在一定相反。分成派息还可能因外汇 管制、注册地法例政策等发生蔓延或税费。 投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （3）与境表里交易机制相干的风险 易时差和交易轨制的相反，存托凭证的交易价钱可能受到境外市集开盘价或者收 盘价的影响，从而出现大幅波动。 级市集交易价钱，境外基础证券的交易价钱也可能因基本面变化、第三方研究报 告不雅点、境表里交易机制相反、特地交易情形、作念空机制等出现较大波动，影响 境内存托凭证价钱；因境表里市集股权登记日、除权除息日的不同，境表里证券 在除权除息日也可能出现较大价钱相反。 场上市交易，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等行动，从而加多或者减少 境内市集的存托凭证融会数目，可能引起存托凭证交易价钱波动。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 目下一个市集正常交易而在另一个市集实施停牌等风物。   北交所主要服务于更动式中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的规 则与其他交易场所存在相反。本基金投资北交所股票，将濒临因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交易司法等相反带来的特有风险，可能的风险包括但不限于：   （1）北交所上市公司谋划风险   北交所上市公司的天资可能较沪深证券交易所的上市公司差。部分公司有规 模小、对单一手艺依赖度高、受手艺更新迭代影响较大、对中枢手艺东谈主员依赖度 较高、客户集结度高、议价智力不彊等本性，因此抗市集风险和行业风险的智力 较弱，业务收入的波动也较大。   （2）北交所股票股价波动较大的风险   北交所在证券刊行、交易、投资者稳健性等方面与沪深证券交易所的轨制规 则存在一定的别离，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，自后涨跌幅限制比 例为30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。   （3）北交所股票流动性较差的风险   与沪深证券交易所上市公司比较，北交所投资门槛较高，初期参与的主体可 能较少；北交所上市公司股权相对集结，市集全体流动性低于沪深证券交易所。 基金所持的北交所股票变刻下可能濒临较高的冲击成本，也可能因所持北交所股 票流动性衰退，导致基金资产无法实时变现突出他相干流动性风险。   （4）北交所上市公司退市风险   根据北交所退市轨制，上市公司退市情形较多，一朝所投资的北交所上市公 司干预退市经由，有可能退入新三板更动层或基础层挂牌交易，或转入退市公司 板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动 性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。   （5）投资集结风险   北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其营业模式、盈利风险、功绩波 动等特征较为雷同，基金难以通过分散投资贬抑投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）转板风险   基金所投资北交所上市的公司在自满证券法和证监会轨则的基本上市条件 和适合交易所轨则的具体上市条件可央求转板上市。交易所需审核并作念出是否同 意上市的决定。不管上市公司是否转板告捷，均可能引起基金净值波动。   （7）监管司法变化的风险   北交所相干法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交易所业务司法，可 能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务司法，可能对 基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调治变化。   在中国经济增长模式转型的大配景下，寻找适合经济发展趋势的行业，挖掘 要点行业中的上风个股是本基金股票投资的中枢策略。在资产配置方面，本基金 通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济贪图，以及估值水 平、盈利预期、流动性、投资者心态等市集贪图，笃定改日市集变动趋势，对股 票、债券等大类资产的风险和收益特征进行量度，并根据上述定性和定量贪图的 分析结果，运用资产配置优化模子，在方针收益条件下，追求风险最小化方针， 最终笃定大类资产投资权重，完结资产合理配置。在行业配置方面，本基金会倾 向于一些适合转型期中国经济发展趋势的行业或子行业；在个股采用方面，本基 金管理东谈主会要点和蔼3个方面：公司教学、公司的成漫空间及改日公司盈利增速、 目下的估值。其中公司教学是基金管理东谈主最垂青的因素，包括公司营业模式的独 本性、干预壁垒、行业地位、公司管理层的品格和智力等方面；对于具有优秀基 因的公司，如果成长性和估值匹配的话，基金管理东谈主将其纳入投资组合；不然将 会放在股票库中，保持无间追踪。关联词上述策略建立在一定表面假设基础之上， 判断结果可能与宏不雅经济的推行走向、上市公司的推行发展情况、股票市集或个 股的推行进展有在偏差。本基金在各类别资产配置中也会由于市集环境、公司治 理、轨制建造等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来 风险。本基金管理东谈主将阐述专科上风，加强追踪研究，无间优化组合配置，以控 制特定风险。此外，尤其需要预防的是本基金不错投资港股通标的股票，将濒临 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等相反所带来的特 有风险，包括但不限于：     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）外洋市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素 所导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能进展出比A股更为 剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并 不就是最赶走算汇率，港股通交易日日终，中国证券登记结算有限就业公司进行 净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，笃定交易推行适用的结算汇 率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股 通的司法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应 的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以抵御该日汇率波动 而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而贬抑基金投资效率 的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的畛域调治带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股畛域进行了限制，并如期或不 如期根据畛域限制司法对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资畛域的港 股，只可卖出不成买入，本基金可能因为港股通可投资标的畛域的调治而不成及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通司法，只好沪港深三地均为交易日且大概自满结算安排的 交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形、港股不成实时卖出 （如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交易但港股通不成如常进行交      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 易），导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集结体现市集反 应，可能带来一定的流动性风险，酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所 持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收） 的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日， 即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的 资金在T+3日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的股票权益分配、调治等的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调治、上 市公司被收购等情形或者特地情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交 易所（以下或称“联交所”）上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通标的股票权益分配或者调治等情形取得的香港联交所上市股票的认购权 利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益 分配、调治或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权 益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述司法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所轨则，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采用停牌措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化轨则，仅仅笃定了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与A股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务景象在证券简称前加入相应标识(举例， ST及*ST等标识)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示 板，联交所给与非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导 权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退 市而给基金带来损失的风险。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （10）港股通司法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法 的限制和影响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括 但不限于：   ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行交易时也可能要连续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为防碍，本基 金投资此类股票可能因防碍交易敌手而濒临个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交易中若联交所与内地交易所的证券交易服务公司 之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟以上不成申报和销毁申 报的交易中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结 算参与东谈主未完成与中国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福 或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的关系本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未顺服相干业务司法导致本基金 利益受到挫伤的情况。   ⑤本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基 金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比 例、证券市集广阔规章等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配锻真金不怕火。  （1）来回、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。  （2）基金管理东谈主因歇业、罢了、销毁、破产，或者被中国证监会销毁相干 业务许可等原因不成履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 十八、基金合同的变更、停止与基金财产                   的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主痛快后变更并公告， 并报中国证监会备案。 金管理东谈主应在决议收效后2日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同停止情形出现后，发布基金财产清理公告；   （2）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组调处领受基金；     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行估值和变现；   （5）制作清理陈述；   （6）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律观点书；   （7）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （8）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期 货相干业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈述指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        十九、基金合同内容摘录   （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》突出他关系轨则，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项期骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》突出他关系轨则，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 限就业；  （1）根据《基金法》、《运作办法》突出他关系轨则，基金管理东谈主的权利 包括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度关系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 和处理； 取得《基金合同》轨则的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、调治等的业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》突出他关系轨则，基金管理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 谋划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则磋议并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 陈述义务；       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 《基金合同》突出他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者大概按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件； 现和分配； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金管理东谈主领先承担了就业的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》突出他关系轨则，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他收入； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交易资金清理； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》突出他关系轨则，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金分袂建树账户，独处核算，分账管理，        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册纪录等方面相互独处； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜； 轨则外，在基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东谈主泄露； 申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金管理东谈主有未奉行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 稳健的措施； 回款项； 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管理东谈主；        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 任不因其退任而免除； 基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 据法律法例和中国证监会要求调治该等薪金模范或提高销售服务费的除外； 外； 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 有东谈主大会的事项。   （2）在不违反法律法例和基金合同的约定的前提下，以下情况可由基金管 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 申购费率、调低赎回费率、调低基金销售服务费、变更收费方式； 利益无本色性不利影响的前提下，调治基金份额类别或调治基金份额分类司法； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵犯。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用笃定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 效期限等）、授权方式、送达时候和地点；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主在会议文书中 说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式及投票方式、托付的公证机 关突出筹商方式和筹商东谈主、表决观点提交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理 东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决意      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 见的计票效劳。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付书请托 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书适正当律法例、《基金合同》 和会议文书的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符； 效的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。  参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于50%的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以召 集东谈主文书载明的方式在表决截止日往日提交至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开 会应以召集东谈主文书载明的方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决观点的，不影响表决效劳；      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   基金份额持有东谈主办有的基金份额低于 50%的，召集东谈主不错在原公告的表决截 止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。 重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东谈主出具表决观点，方视为有用。 具表决观点的代理东谈主，同期提交或训导证的持有基金份额的凭证、受托出具表决 观点的代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付 书适正当律法例、        《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主可采 用网罗、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会； 在会议召开方式上，本基金亦可给与网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场 开会和通讯方式开会的规范进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条文定规范笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主办 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特别决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议 通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据讲明，提交适合 会议文书中轨则的阐明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，适合会议 文书轨则的表决观点视为有用表决，表决观点朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）现场开会 应当在会议开端后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开端后 文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的效劳。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照拂力。 条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同覆没和停止的事由、规范   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主痛快后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议收效后方可奉行， 基金管理东谈主应在决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个就业日 内成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理规范： 告出具法律观点书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期 货相干业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议处理方式   各方当事东谈主痛快，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有照拂力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚实、长途、尽责 地履行基金合同轨则的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公场所和营业场所查阅。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          二十、托管左券的内容摘录   （一）基金托管左券当事东谈主   称号：上海东方证券资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   办公地址：上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7 层-11 层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：杨斌   成立时候：2010 年 7 月 28 日   批准竖立机关：中国证券监督管理委员会   批准竖立文号：中国证监会证监许可2010518 号   开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131 号   组织阵势：有限就业公司   注册老本：3 亿元东谈主民币   存续期间：无间谋划   谋划畛域：证券资产管理业务，公开召募证券投资基金管理业务。   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   存续期间：无间谋划   （二) 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 投资畛域、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券采用模范的，基金管理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品 种池，以便基金托管东谈主对基金推行投资是否适合基金合同对于证券采用模范的约 定进行监督。   （1）本基金的投资畛域为：   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证(含中小板、创 业板突出他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券、 债券回购等固定收益类金融器具、货币市集器具、权证、资产提拔证券、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证 监会相干轨则)。   本基金投资的固定收益类金融器具，包括国内照章刊行的国度债券、地方政 府债、政府提拔机构债、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司 债券、中小企业私募债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、银行进款（包 括左券进款、文书进款、如期进款、同行存单等）、可调治债券、可分离交易可 转债、债券回购、证券公司刊行的短期公司债券等金融器具以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种(但须适合中国证监会的相干规 定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 规范后，不错将其纳入投资畛域。   （2）本基金各类品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—30% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；   每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金资产净值 的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行稳健规范后，不错调治上述投资品种的投资比例。   a.本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—   b.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   c.本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。 前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   d.本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股所有磋议）不朝上基金资产净值的 10％；   e.本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的   f.本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的 如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可融会股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得朝上该上市公司可融会股票的 30%；   g.本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；   h.本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证，不得朝上该权证的 10％；   i.本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资产净 值的 0.5％；   j.本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产提拔证券的比例，不得朝上基金 资产净值的 10％；   k.本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   l.本基金持有的归并(指归并信用级别)资产提拔证券的比例，不得朝上该资 产提拔证券限制的 10％；   m.本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产提拔证 券，不得朝上其各类资产提拔证券所有限制的 10％；          东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    n.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金 持有资产提拔证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    o.本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；    p.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金 资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不 得朝上基金资产净值的 15%；    q.本基金每个交易日日终，持有国债期货或股指期货合约的，持有的买入国 债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    r.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持 有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价 值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%；    s.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧 差磋议）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定；    t.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得朝上上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%；    u.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上本基金资产净值的    v.本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域保 持一致；    w.本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净值 的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 素致使基金不适合前款所轨则的比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   x. 本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金 资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   y.本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；   z.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性轨则，本基金管理东谈主在履行适 当规范后可不受上述轨则的限制。   （4）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主突出控股鼓动、 推行约束东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，免除 基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱奉行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的痛快，并 按法律法例赐与泄露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （5）基金管理东谈主应当自基金合同收效日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日 起开端。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   除 c、n、v、w 条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   （6）法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则在履 行稳健规范后，本基金投资不再受相干限制或按照调治后的轨则奉行， 基金管理 东谈主实时根据《信息泄露办法》轨则在指定媒介公告。 理东谈主采用进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律 法例的轨则及《基金合同》的约定，笃定适合条件的通盘进款银行的名单，并及 时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否符 合关系轨则进行监督。对于不适合轨则的银行进款，基金托管东谈主不错拒却奉行， 并文书基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应适合如下轨则：   （1）本基金投资于有固如期限银行进款的比例， 不得朝上基金资产净值的 投资于具有基金托管东谈主经验的归并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净 值的比例所有不得朝上 20%，投资于不具有基金托管东谈主经验的归并营业银行的银 行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得朝上 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东谈主履 行稳健规范后，可相应调治投资组合限制的轨则。   （2）基金管理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款 的业务经由、岗亭职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实注重关系风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核相干左券、 账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 进款银行的支付智力等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行失当造 成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担就业。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 损失。流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期 支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成自满基金正常结算 业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。 行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。 《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项轨则。 账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款左券的签订 业务总体衔尾左券》（以下简称《总体衔尾左券》），笃定《进款左券书》的格 式范本。《总体衔尾左券》和《进款左券书》的方法范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。 进行复核，审查进款银行经验等。 的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在 邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构突出上司行应予配合。 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切就业。 预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具 肃穆书面阐明书。变更文书的送达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与管理 订的《总体衔尾左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款左券书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定筹商东谈主； 若进款银行分支机构代为撑持进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行建议补办央求，基 金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，进款银行应按以上（1）的方式快 递或上门托福至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   每个就业日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《进款左券书》中轨则，对于存期朝上 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的就业由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 研究。进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金 管理东谈主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款左券书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相干讲明文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金银行托管账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款 银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需按原左券约定利率和推行缓期 天数支付缓期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款左券书》奉行。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违反关系法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面阵势文书基金管理东谈主在 10 个就业 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动， 应立即陈述中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东谈主拒不奉行酿成基金财产损失的，相干损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何就业。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供适正当律法例及行业模范的、经安详采用的、本基金适用的银行间债券 市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主有就业 确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由 基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市集 采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交 易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管理东谈主不错调治交易敌手名单及结算 方式，但应将调治结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东谈主。新名单笃定时 已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算，但 不得再发生新的交易。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金管理东谈主笃定的时候内仍未承担爽约就业突出他相干法律就业的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨就业。 通受限证券关系问题的文书》等关系监管轨则。   （1）此处的融会受限证券与上文说起的流动性受限资产并不彻底一致，包 括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。基金投资融会受限证券，还应顺服《对于基金投资非公开辟行股票 等融会受限证券关系问题的文书》等关系轨则。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登 记结算有限就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，法律法例或中国证监会另 有轨则的除外。   （2）基金管理东谈主应在基金初次投资融会受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关系基金投资融会受限证券的投资决策经由、风险约束 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资融会受限证券的投资额 度和投资比例约束情况。   基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资融会受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采用积极有用的措施，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活难题时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。   （3）基金投资融会受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、无缺，并应至 少于拟奉行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有饱胀的时候进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担就业。   （4）基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》、《托管左券》审核基金管 理东谈主投资融会受限证券的行动。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、《托管 左券》以突出他相干法律法例的关系轨则，应实时文书基金管理东谈主，并报告中国 证监会，同期采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东谈主的造孽、违法以及违反《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予奉行，并 立即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不执 行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈述。   （5）基金管理东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个交易日内，在中国证 监会指定媒介泄露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 业务的风险，本着审慎、长途尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当 律法例及监管机构的相干轨则。 产净值磋议、基金份额净值磋议、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、相 关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管左券的轨则，应实时以电话提醒、邮件或书面 指示等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到 的书面文书，基金管理东谈主应以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。 和本托管左券对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示， 基金管理东谈主应在轨则时候内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。 行政法例和其他关系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主实时履行文书义务且不存 在罪戾的，赐与免责。。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 同期文书基金管理东谈主限期纠正。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主磋议的基金资产净值和各类基金份额的基金 份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相干信息泄露和监督基金投资运 作等行动。 管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、托管左券突出他关系轨则时，应实时以书面阵势文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应不才一就业日前实时查对并 以书面阵势给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金管理东谈主应依照法律法例的轨则陈述中国证监会。 托管左券对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在轨则时候内回复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相干贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和 信得过性。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的银行托管账户、证券账户和期货 结算账户等投资所需账户。     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分袂建树账户，独处核算，分账 管理，确保基金财产的无缺与独处。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本左券的约定保 管基金财产。未经基金管理东谈主的正直指示，不得自交运用、刑事就业、分配基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主推行有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主保 管期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的就业。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与关系当事 东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行托管账户 的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采用措施进行催收。基金管理东谈主未实时催 收给基金财产酿成损失的，负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东谈主对因为基金管理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主以 外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）突出收益，由于该等机构或该 机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的诓骗、飘动、错误或破产等原因给基金 资产酿成的损失等不承担就业。   （8）除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管 理东谈主或基金管理东谈主托付的登记机构开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金银行托管 账户，同期在轨则时候内，基金管理东谈主应聘任具有从事证券、期货相干业务经验 的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东谈主 按轨则办理退款等事宜。      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行托管账户（也 可称为“托管账户”），撑持基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资 金收付。托管账户称号应为“东方红配置精选搀和型证券投资基金”，预留印鉴 为基金托管东谈主图章。   （2）基金银行托管账户的开立和使用，限于自满开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金银行托管账户的开立和管理当适正当律法例及银行业监督管理机 构的关系轨则。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于自满开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东谈主清理就业，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证 金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则奉行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系轨则开立、使 用并管理；若无相干轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则执 行。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的关系轨则，以本基金的口头在银行间 市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金管理东谈主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交易编 码等，基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金管理东谈主应以书面阵势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密 码和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中 心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在相干贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 轨则，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法例和本左券的约定协商后开 立。新账户按关系轨则使用并管理。   （3）法律法例等关系轨则对相干账户的开立和管理另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户实文凭等有价凭证按约定由基 金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、 银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东谈主办有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金 托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构推行有用约束的有价凭证不承 担撑持就业。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分袂由基 金管理东谈主、基金托管东谈主撑持。除本左券另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产关系的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个就业日内将底本送达基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保      东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管期限为基金合同停止后不少于 15 年。   对于无法取得两份以上底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件。基金托管东谈主有权要求查阅原件。   （五）基金资产净值磋议、估值和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   由于基金用度的不同，本基金不同类别基金份额将分袂磋议基金份额净值。 磋议公式为:   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总和。   基金份额净值的磋议，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，法律 法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个就业日磋议基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按轨则公告。   （2）复核规范   基金管理东谈主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值及各类基金 份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主依据基金合同和相干法律法例对外公布。但基金管理东谈主根据法律法例或基金 合同的轨则暂停估值时除外。   （3）根据关系法律法例，基金资产净值磋议和基金司帐核算的义务由基金 管理东谈主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的磋议结果对外赐与公布。   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   按国度关系部门轨则的司帐轨制奉行。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方 法和司帐处理原则，分袂独巧合建树、纪录和撑持本基金的全套账册，对相干各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金管理东谈主 和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当 日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的磋议和公告的， 以基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据彻底 一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内完成基金季度陈述的编制及复 核；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年扫尾 之日起三个月内完成基金年度陈述的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度关系轨则为准。基金年度陈述的财务司帐陈述应当经过具有证券、期 货相干业务经验的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主 不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。 的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分袂撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑持，则按相干法律法例承担就业。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将关系贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应顺服守密义务。      （七）争议处理方式   各方当事东谈主痛快，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按 照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海。 仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有照拂力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 诚实、长途、尽责地履行基金合同和本托管左券轨则的义务，留意基金份额持有 东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律统率。      （八）托管左券的变更、停止与基金财产的清理   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的轨则有任何浮松。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （1）基金合同停止；   （2）基金托管东谈主因罢了、破产、销毁等事由，不成连续担任基金托管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他稳健的托管机构链接其原有权利义务；   （3）基金管理东谈主因罢了、破产、销毁等事由，不成连续担任基金管理东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他稳健的基金管理公司链接其原有权利义务；   （4）发生法律法例或基金合同轨则的其他停止事项。   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。        东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东谈主交易贵府的寄送服务   本基金成立后每次交易扫尾后，投资者可在 T＋2 个就业日后通过销售机构 的网点查询和打印阐明单。   基金管理东谈主在每季度扫尾后向定制纸质对账单且在季度内有交易的或终末 一个交易日仍持有基金份额的投资者寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、错误、未实时变更 或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留筹商方式。      （二）如期定额投资联想   通过如期定额投资联想，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份 额。如期定额投资联想的关系司法和灵通时候另行公告。      （三）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金管理东谈主通过手机短信、E-MAIL 如期为客户发送所定制的信 息。      （四）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户招呼中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线取得业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务。      （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东谈主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及基金管理东谈主的政策轨则       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 进行投诉。   （六）基金管理东谈主客户服务荟萃方式   客户招呼热线：4009200808，就业时候内可转东谈主工坐席。   传真：（021）63326981   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请通过上述方 式筹商本公司。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯穿了本招募说明书。          东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               二十二、其他应泄露事项       本基金指定信息泄露媒介为中国证券报、公司网站（网址：www.dfham.com） 和中国证监会基金电子泄露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以 下为本基金 2024 年 1 月 14 日至 2025 年 1 月 13 日的信息泄露文献：  序号       信息泄露日                       公告称号                           东方红配置精选搀和型证券投资基金（A 类份额）                           基金居品贵府概要更新                           东方红配置精选搀和型证券投资基金（C 类份额）                           基金居品贵府概要更新                           东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书                           （更新）（2024 年第 1 号）                           东方红配置精选搀和型证券投资基金 2023 年第 4                           季度陈述                           上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                           金在直销平台调治赎回数额限制的公告                           对于东方红配置精选搀和型证券投资基金基金经                           理变更的公告                           东方红配置精选搀和型证券投资基金（A 类份额）                           基金居品贵府概要更新                           东方红配置精选搀和型证券投资基金（C 类份额）                           基金居品贵府概要更新                           东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书                           （更新）（2024 年第 2 号）                           上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                           的公告                           东方红配置精选搀和型证券投资基金 2023 年年度                           陈述                           东方红配置精选搀和型证券投资基金 2024 年第 1                           季度陈述                           上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                           的公告                           上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                           金修改托管左券的公告                           东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书                           （更新）（2024 年第 3 号）       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       东方红配置精选搀和型证券投资基金（A 类份额）                       基金居品贵府概要更新                       东方红配置精选搀和型证券投资基金（C 类份额）                       基金居品贵府概要更新                       上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                       的公告                       东方红配置精选搀和型证券投资基金 2024 年第 2                       季度陈述                       东方红配置精选搀和型证券投资基金 2024 年中期                       陈述                       上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                       资业务央求不予阐明的公告                       上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                       的公告                       上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                       金改聘司帐师事务所的公告                       东方红配置精选搀和型证券投资基金 2024 年第 3                       季度陈述                       上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                       的公告                       上海东方证券资产管理有限公司对于旗下部分基                       的公告     东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时候查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容彻底一致。       东方红配置精选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              二十四、备查文献   （一）中国证监会准予东方红配置精选搀和型证券投资基金召募注册的文献   （二）《东方红配置精选搀和型证券投资基金基金合同》   （三）《东方红配置精选搀和型证券投资基金托管左券》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （六）对于央求召募注册东方红配置精选搀和型证券投资基金之法律观点书   （七）登记左券   （八）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经验批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 左券突出余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资者可在营业时候免费到存放地点 查阅。                               上海东方证券资产管理有限公司                                    二〇二五年一月十七日

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